Presentación

El curso Procedimiento Sancionador ofrece a sus participantes una aproximación teórica y práctica sobre la configuración legal de la potestad sancionadora de la Administración Pública así como de la forma en que ésta es ejercida en diversos regímenes sectoriales.

De esta manera, se estudiarán los fundamentos de la potestad sancionadora de la Administración, su configuración constitucional así como los principios que la rigen según la Ley del Procedimiento Administrativo General, los que serán contrastados permanente con la legislación sectorial para comprender la forma en que se aplican en la práctica administrativa en nuestro país.

Dirigido

A profesionales en Derecho y de otras especialidades que integran órganos administrativos con competencias en materia sancionadora o que ejercen la defensa en procedimientos sancionadores, así como a jueces y personal auxiliar que labora en órganos especializados en lo contencioso administrativo.

Objetivos

Al concluir el curso, sus participantes comprenderán a cabalidad los fundamentos del régimen jurídico de la potestad sancionadora de la Administración, permitiéndoles analizar casos concretos para verificar si en ellos se han respetado las garantías.

Expositor

Robert Venero Peralta
Managing Partner en Diez Canseco Abogados. Abogado por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP). Egresado de la Maestría en Regulación de Servicios Públicos y Gestión de Infraestructuras de la Universidad del Pacífico. Profesor en la Escuela de Postgrado de la Universidad del Pacífico y profesor en la Facultad de Derecho de la Universidad Científica del Sur. Ha sido Coordinador Legal de la Sala de Defensa de la Competencia del Tribunal del INDECOPI y Abogado Senior en la Comisión de Fiscalización de Dumping y Subsidios del INDECOPI. Ha sido AsociadoSenior del Área de Competencia y Protección de Datos Personales del Estudio Muñiz, y ha trabajado en Priori & Carrillo Abogados y en el Área Regulatoria de Telefónica Móviles. Ha realizado una pasantía en la Agencia de Competencia Brasilera - CADE (Consejo Administrativo de Defensa Económica). En la actualidad se desempeña en el ámbito privado.

Presentación

Hoy los factores sociales y económicos cada vez más diversos y complejos, marcados por la hiperconectividad; hipertransparencia e inmediatez derivada de la masificación del uso de las redes sociales y un creciente “empoderamiento ciudadano”, torna impostergable generar cambios profundos al interior de las organizaciones para gestionar de modo efectivo una cultura ética. Y fundamentalmente que sea sostenible a largo plazo, por lo tanto se torna indispensable que los profesionales involucrados en estos temas adopten una visión de futuro, para que sus organizaciones se conviertan en un aporte positivo a las sociedades donde se encuentran insertas.

Temario

El siguiente temario es una versión corta. Para conocer el temario al detalle, por favor completar el formulario con sus datos y una ejecutiva comercial le enviará la información.

MÓDULO 01 (9 horas)

• Introducción - Generalidades sobre Compliance
• Introducción – Generalidades sobre ESG

MÓDULO 02 (9 horas)

• Compliance en Latinoamérica

MÓDULO 03 (12 horas)

1. ESG en profundidad
2. Factores Ambientales
3. Factores Sociales
4. Factores Gobernanza

MÓDULO 04 (6 horas)

• Relación entre compliance & ESG en las organizaciones

MÓDULO 05 (12 horas)

• Gestionando compliance & ESG - Herramientas Prácticas

MÓDULO 06 (12 horas)

• Aspectos regulatorios relevantes para la región

MÓDULO 07 (3 horas)

• Visión De Futuro - ¿Hacia dónde vamos con Compliance & ESG?

Directores Académicos

Patricio Véliz Moller
Experto en temas de Compliance y Gobiernos Corporativos. Abogado Universidad Católica de Chile. Máster en Derecho de Empresa. Compliance Officer de Metro de Santiago. Expositor en foros y seminarios internacionales, columnista y académico. Co-autor libro “Compliance: ¿Por qué y Para qué? Claves para su gestión”

Yoab Bitrán
Head de LRN Latin America, donde apoya a empresas globales en el diseño, implementación y mejora de programas de ética y compliance. Antes de LRN, Yoab trabajó como abogado en el sector público y privado, en Chile y EEUU. Abogado de la Universidad de Chile y Máster en Derecho en la Universidad de Boston. Es invitado regularmente como expositor a cursos, foros y conferencias internacionales sobre Compliance y Anticorrupción.

Presentación

El presente curso tiene como principal objetivo adquirir los conocimientos y herramientas útiles y necesarios para ejercer los puestos de Oficial de Cumplimiento y Encargado de Prevención en una organización, lo que implica una adecuada comprensión del sistema legal aplicable y de los elementos que conforman un Sistema de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (Res. SBS 789-2018) y un Modelo de Prevención de Delitos (Ley 30424). De igual manera, se abordarán temas concernientes a la reciente Ley N° 31740, la cual modifica la Ley que regula la Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas en el Proceso Penal (Ley N° 30424), ello a fin de identificar los nuevos tipos penales incluidos dentro del Modelo de Prevención de Delitos.

Temario

Módulo 1: Alcance Sobre El Contexto General Del Compliance
Módulo 2: Legislación Peruana Aplicable Al Encargado De Prevención – Ley N° 30424
Módulo 3: Función De Cumplimiento En La Organización
Módulo 4: Modelo De Prevención De Delitos – Parte 1
Módulo 5: Modelo De Prevención De Delitos – Parte 2
Módulo 6: Gestión De Riesgos Penales Tributarios – Tax Compliance Conforme A La Modificatoria De La Ley 30424
Módulo 7: Gestión De Riesgos Penales Aduaneros Conforme A La Modificatoria De La Ley 30424
Módulo 8: WORKSHOP: Identificación De Riesgos Penales En Los Procesos Clave De Una Compañía U Organización

Expositor

Emma Canchari Palomino
Socia en DS Casahierro, área de Corporate Compliance.

Karen De La Cruz
Actual abogada senior del área tributaria en EBS Abogados.

Billy Rodas Akhens
Abogado de comercio exterior y aduanas por la Universidad San Martín de Porres. Amplia experiencia para la absolución de consultas y redacción de informes vinculados a regímenes aduaneros, operatividad aduanera, etc.

Presentación

El contexto social y económico cada vez más diverso y complejo, marcado por la hiperconectividad; hipertransparencia e inmediatez derivada de la masificación del uso de las redes sociales y un creciente “empoderamiento ciudadano”, torna impostergable generar cambios profundos al interior de las organizaciones para gestionar de modo efectivo una cultura ética.

Las compañías peruanas y de la región comienzan a visualizar que su imagen y reputación, en un mundo en que prima la inmediatez y el contacto en redes digitales, pueden quedar destruidas con consecuencias reales y concretas, no solo en el ámbito judicial, sino en su valor económico y de mercado. Frente a esta realidad y percibiendo los avances significativos en esta visión de cómo hacer empresa, se requiere traducir dicha preocupación en una actividad concreta que permita definir con claridad cómo gestionar y crear esta verdadera cultura interna de “hacer lo correcto” dentro de las compañías.

Por otra parte, los avances y el reconocimiento del valor de los factores ESG, son una confirmación de que integrar la ética, sustentabilidad y responsabilidad corporativa a la gestión de negocios y comportamiento de todos los empleados y en especial de los líderes de las organizaciones, es un factor necesario, medible y valorado en la empresa de hoy.

Dirigido

A gerentes, abogados, auditores; y, en general, a todo tipo de profesionales que ejercen el rol de compliance officer o se desempeñan en la gestión de temas ESG en las organizaciones y que deseen profundizar en la comprensión y entendimiento de estas disciplinas.

Objetivo

Este Foro persigue busca entregar una visión eminentemente práctica y herramientas concretas de Compliance. Expertos de gran trayectoria y experiencia práctica en estos temas, nos ilustrarán sobre las temáticas más relevantes: valor agregado, estándares globales, avance y creciente desarrollo en el Perú, mejores prácticas comparadas, herramientas de gestión y perspectivas de futuro.

Programa

9:00 hrs: Palabras de Inicio
9:15 hrs: PANEL 1 - Impacto en Compliance de los cambios a la Ley que modifica la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas
10:15 hrs: Break
10:30 hrs: PANEL 2 - Antiguos y nuevos riesgos: Desde corrupción y lavado de activos a ciberseguridad. Herramientas prácticas de prevención.
11:30 hrs: Break
11:45 hrs: PANEL 3 - Relación entre compliance y ESG. Estructura organizacional; debida deligencia; riesgos de “greenwashing”.
12:45 hrs: Palabras de cierre
13:00 hrs: Fin del evento

Al día siguiente, el viernes 29 de setiembre, se desarrollaría una sesión presencial de networking según quórum de alumnos.

Expositores

Yoab Bitrán (Moderador)
Head de LRN Latin America, donde apoya a empresas globales en el diseño, implementación y mejora de programas de ética y compliance. Antes de LRN, Yoab trabajó como abogado en el sector público y privado, en Chile y EEUU. Abogado de la Universidad de Chile y Máster en Derecho en la Universidad de Boston. Es invitado regularmente como expositor a cursos, foros y conferencias internacionales sobre Compliance y Anticorrupción

Patricia Kosa Muñoz
Directora Legal y de Compliance en la minera multinacional Gold Fields. Abogada, Master en Finanzas y Derecho Corporativo.

Mariano Gojman
Regional Compliance Officer de Siemens S.A., con más de 15 años en la compañía también se desempeñó como Commercial Sales Manager para las Divisiones de Generación de Energía Convencionales y Renovables, además fue Contract Manager del Sector de Energía. Es Alumni2015 de la INTERNATIONAL ANTICORRUPTION ACADEMY.

Carolina Cueva
Socia Líder de Compliance en CMS Grau. Experta en materia de prevención y gestión de riesgos relacionados a corrupción, tanto en el ámbito público como privado, así como en actividades que implican riesgos de lavado de activos.

Edwin Bustinza
Jefe de Cumplimiento en Compañía de Minas Buenaventura.

Gabriela Gutierrez
Global Senior Ethics & Compliance Manager en Just Eat Takeaway. Más de 20 años de experiencia en el área de ética y cumplimiento en empresas multinacionales de la industria bancaria, financiera, extractiva (minera) e Internet. Se ha especializado en la implementación de programas de ética y cumplimiento, anticorrupción, riesgo operacional y modelos de gestión de riesgos de terceros.

Presentación

El presente programa es dictado por Compliance Officers, Auditores Compliance certificados y Examinador de Fraude Certificado - CFE, lo cual otorgará al participante los conocimientos esenciales en gestión de riesgos, normas internacionales, LAFT, protección de datos personales, competencia desleal y auditoria, que le permitirán optar por certificarse internacionalmente como Compliance Officer Técnico / Senior y Auditor Compliance, ante la World Compliance Association y desarrollar su perfil de profesional de forensic dentro de una empresa, del lado de expertos en prevención de fraude empresarial.

Plan de estudios

El siguiente temario es una versión corta. Para conocer el temario al detalle, por favor completar el formulario con sus datos y una ejecutiva comercial le enviará la información.

Módulo 1: Marco General del Compliance
Módulo 2: Marco Normativo Nacional e Internacional del Compliance
Módulo 3: Estándares Internacionales de Buen Gobierno Corporativo
Módulo 4: Auditoria en Compliance
Módulo 5: Compliance en Sectores Específicos
Módulo 6: Exámenes

Expositores

Dino Carlos Caro Coria
CEO en Caro & Asociados.

Rosana Madrid Montoro
Compliance Officer Senior acreditado internacionalmente por la World Compliance Association.

Jesus Espinoza Lozada
Actual secretario técnico de la Comisión de Defensa de la Libre Competencia del Indecopi.

Yuri Martin Melgar Cabrera
Compliance Officer Senior acreditado internacionalmente Certificado por la World Compliance Association,

Yusith Vega Odes
Compliance Officer Senior Certificado por la World Compliance Association, Compliance Officer de la Cámara de Comercio de Lima.

Fredy Guerra Rojas
Gerente Corporativo de Ética y Cumplimiento de COSAPI S.A., Compliance Officer Senior acreditado internacionalmente por la World Compliance Association.

Jeny Aguilar Ciuzano
Compliance Officer Senior Certificada por la World Compliance Association- España y Acreditada por The International Accreditation Service - IAS. Responsable del área de Cumplimiento de Compliance Officers Institute - Peru Chapter.

Tabata Vivanco Del Castillo
Más 20 años experiencia en el sector público ocupando cargos en la alta dirección. En el sector privado como consultora y como árbitro invitado por la Cámara de Comercio de Lima y la PUCP.

Juan Pablo Condori Luna
Abogado - examinador de fraude certificado (Association of Certified Fraud Examiners – ACFE).