Dirigido

Abogados de empresa, oficiales de cumplimiento, encargados de prevención, miembros del Comité de Ética o Compliance, responsables e integrantes de áreas de cumplimiento, legal, riesgos, auditoría, finanzas, control interno, gestión de calidad y otros profesionales del sector público y privado.

Objetivo

Comprensión de la metodología y componentes clave para el adecuado diseño de una matriz de riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, de manera 100% práctica (no se desarrollará componente teórico).

Temario

1. Diseño de una Matriz de Riesgos LA/FT: análisis y desarrollo de caso práctico.
2. Factores de riesgo LA/FT.
3. Metodología y gestión de mecanismos de control.
4. Identificación de procesos y actividades involucrados.
5. Identificación de supuestos de hecho.
6. Análisis de Riesgo Inherente.
7. Identificación de controles asociados.
8. Análisis de Riesgo Residual.
9. Planteamiento de planes de acción.

Expositor

Emma Canchari Palomino
Abogada PUCP, máster en Derecho Penal y Procesal Penal por la Universidad Carlos III de Madrid y Criminal Compliance por la Universidad de Castilla – La Mancha - España, postgrado en Compliance por la Universidad Carlos III de Madrid, postgrado en Compliance por la Escuela de Negocios de la Universidad Pompeu Fabra. Experta en Sistemas de Gestión de Compliance ISO 19600 e ISO 37001 por AENOR.
Especialista en el diseño, implementación y actualización de Sistemas de Gestión de Riesgos para la prevención de delitos empresariales (fraude, corrupción pública y privada, lavado de activos, contaminación ambiental, delitos informáticos, privacy). Ha liderado diversos proyectos bajo los lineamientos de la Ley Peruana de Criminal Compliance y con aplicación de estándares internacionales ISO 37001, 19600 y UNE 19601.
Durante su trayectoria profesional se ha desenvuelto como abogada penalista en prestigiosos estudios de abogados, ha sido abogada de la oficina del Oficial de Cumplimiento en una empresa transnacional con matriz japonesa y ha trabajado como consultora de Compliance y Protección de Datos en España.
Actualmente es Asociada Senior del área de Corporate Compliance de la firma DS Avocats en Perú y es miembro de los Consejos Directivos del Comité “Observatorio de Compliance” de la WCA y de Women’s White Collar Defensse Association (WWCDA Perú).

Presentación

Este curso permitirá a los participantes comprender, desde una perspectiva integral, cuáles son los principales tipos de mercados financieros a nivel global, en qué consiste la intermediación financiera y por qué debe ser protegido el ahorro público. A partir de ello, abordaremos cuáles son los principales elementos y la estructura del sistema financiero peruano, así como cuáles son los principios nacionales e internaciones que rigen el sistema financiero. Asimismo, se desarrollará el rol que desempeña el Estado en este sistema y sus límites constitucionales y legales, así como se examinará por qué es relevante la regulación y supervisión del sistema financiero para su preservación y estabilidad.

Dirigido

El curso está dirigido a todos los gerentes, ejecutivos, directores, socios y en general, a todos los profesionales, colaboradores o asesores (de todas carreras o disciplinas) que quieran especializarse en el campo del Derecho Bancario, Financiero y Fintech.

Con relación al tipo de compañía, este curso está orientado tanto a las empresas del sistema financiero como a empresas de diversos sectores que requieran de algún financiamiento o de los demás servicios financieros que brindan este tipo de empresas.

Objetivo

En el presente Curso, los participantes alcanzarán los siguientes objetivos:

• Conocerán y entenderán los tipos de mercados financieros, en qué consiste la intermediación financiera y sus modalidades.
• Comprenderán la estructura y elementos del sistema financiero peruano, así como los principios que rigen dicho sistema financiero.
• Conocerán cual es el rol y función del Estado en el Sistema Financiero.
• Identificarán cómo es el proceso de constitución de una empresa del sistema financiero y cuál es su régimen especial de salida.
• Analizarán en qué consiste y por qué es importante la regulación y supervisión bancaria.

Temario

Módulo 1: Mercados financieros e intermediación financiera.

Módulo 2: El Sistema Financiero Peruano.

Módulo 3: Regulación y Supervisión Financiera.

Módulo 4: Autoridades del Sistema Financiero.

Módulo 5: Contratos Bancarios y Operaciones Financieras.

Módulo 6: Régimen de Protección al Consumidor Financiero.

Módulo 7: Fintech.

Metodología

• El curso se desarrollará bajo un enfoque metodológico teórico-práctico. En esa línea, además de desarrollarse los principales conceptos del curso, también se examinarán desde un enfoque más práctico, y a partir de casos reales y públicos, cuáles son los principales contratos y operaciones financieras que se desarrollan en el país. Asimismo, abordaremos algunos casos de éxito de Fintech en el Perú.
• El curso privilegia y usa además la metodología de participación-activa. Por ello, en todo momento durante de las sesiones, los participantes podrán intervenir y hacer consultas específicas a la expositora.
• El curso se desarrollará bajo la modalidad virtual, mediante la Plataforma Zoom, y se usarán presentaciones especialmente preparadas con los temas del curso.

Expositor

Karina Chinguel Degregori
Gerente senior de Ernst & Young Law. Magíster en Derecho Bancario y Financiero (LLM) por Queen Mary University of London, graduada con honores (distinción), en el Reino Unido. Diplomado en finanzas corporativas y mercado de capitales en la Universidad ESAN, y es abogada titulada por la Pontificia Universidad Católica del Perú (PUCP), graduada también con honores (sobresaliente).

Tiene más de 14 años de experiencia profesional, brindando asesoría legal a diversas compañías nacionales e internacionales en las áreas del derecho corporativo, derecho bancario y regulación del mercado de valores. Además, ha trabajado en la Superintendencia de Banca, Seguros y AFPs y la Superintendencia del Mercado de Valores.

Docente de la Facultad de Derecho de la PUCP, y tiene más de 9 años de experiencia docente como profesora y profesora adjunta de diversos cursos, tales como “Sociedades”, "Regulación y Supervisión del Sistema Financiero", "Contratos Financieros", “Responsabilidad Civil”, “Seminario de Investigación Jurídica” en las Facultades de Derecho de la PUCP y la Universidad del Pacífico, así como en la Maestría de Derecho de Empresa de la PUCP. Expositora en diversos seminarios, conferencias, webinars y foros nacionales e internacionales, y ha publicado diversos artículos jurídicos en revistas, periódicos y portales en Lima, Londres y Milán.

Presentación

El presente curso, buscará que los participantes conozcan de primera mano, las tendencias reales basado de un acercamiento constante con los actores de lo que se viene ejecutando en Latinoamérica sobre el futuro de la profesión legal. De la mano con este conocimiento, haremos un recorrido por las principales herramientas que vienen utilizando las firmas de abogados, los departamentos legales de empresas, las empresas alternativas de servicios legales y las empresas de tecnología enfocada en el sector.

Finalmente, como tercera fase del curso, los participantes desarrollarán un proyecto de emprendimiento, plan de negocio base o plan estrategico, aplicando los conocimientos de mercado brindados, así como las herramientas presentadas, que irán desde el marketing, la innovación y la tecnología.

Dirigido

Socios y asociados de firmas de abogados, gerentes legales, abogados inhouses, abogados independientes o profesionales que trabajan en la industria legal: gerentes, administradores o jefaturas de áreas de soporte, . Alumnos de pre-grado o post grado con el deseo de tener una base para ser más competitivo en el mercado o emprender un negocio.

Todo profesional interesado en desarrollar negocio o línea de carrera en la profesión legal.

Objetivo

• Los participantes puedan tener un sólido conocimiento del mercado legal Latinoamericano.
• Un acercamiento a las principales herramientas que se vienen aplicando o desarrollando en la industria legal, por empresas líderes o departamentos legales.
• Aplicación práctica de las herramientas presentadas, incluyendo todo ello en un plan de negocio base o plan estratégico para una operación existente.

Temario

Clase 1:

1. La industria legal. El origen de las empresas de servicios legales y la evolución de la profesionalización del sector legal en Latinoamérica.
2. Análisis de los mercados legales en Latinoamérica.

Clase 2: Introducción a las metodologías aplicadas al sector legal.

• Legal design.
• Legal desing thinking.
• Behavioral legal desing.
• Legal Project Management.
• Bussines model canvas.
• Scrum.

Clase 3: Herramientas y competencias para el abogado del presente.

• Legal Management.

Clase 4: La gestión del capital humano.

Clase 5: Marketing legal y comunicación.

Clase 6: Venta de servicios legales.

Clase 7: Legaltech.

• Conociendo la historia de emprendedores y líderes del sector legal.
• Presentación de proyectos finales.

Metodología

• Exposición mediante presentaciones (PPT) como una guía para el desarrollo de cada sesión.
• Se harán conversatorios y mesas de debate con los participantes y algunos invitados internacionales.
• Se enviará lecturas de artículos y noticias relevantes de la industria.
• Se aplicará sesiones prácticas sobre los temas tratados.
• Se aplicará sesiones de feedback de los avances de los proyectos a presentar.

Expositor

Wilfredo M. Murillo Tapia
Consultor en Management y Marketing especializado en el sector legal. Socio en Perú de Gericó Associates. MBA - Abogado. Legal Project Practitioner - IILPM. Director de Xtrategia Group.

Actualmente, Presidente del comité directivo del Sector Legal del gremio de servicios de la Cámara de Comercio de Lima. (primer gremio de empresas del sector legal)

Ha participado en más de 180 proyectos con firmas de abogados en Latinoamérica en temas de gestión, capital humano, tecnología, marketing, comunicación y desarrollo de negocio. En su desarrollo especializado en el mercado legal ha creado y publicado las primeras encuestas a nivel de Latinoamerica sobre el sector legal, además de crear e impulsar los Foros Legales Latinoamericanos, así como otros eventos enfocados a la innovación y transformación de la industria legal desde el 2016. Escribe y es ponente sobre la realidad del mercado legal, así como las tendencias que se vienen aplicando, partiendo de un levantamiento permanente mediante la investigación de datos y en entrevista constantes con socios, gerentes, abogados y alumnos. Consultor para medios como América Economía, Gestión, El Comercio, El Peruano y medios especializados en el sector como LexLatin, LiderLegal, Idealex.press y LP, sobre el mercado legal.